《注册表》报道，美国证券交易委员会已对摩根大通证券、TradeStation证券和瑞信金融服务公司提

美国证券交易委员会对三家金融机构的指控

关键要点

据The Register报道，美国证券交易委员会SEC已对JPMorgan Securities、TradeStation Securities和UBS Financial Services提起指控，原因是他们未能充分加强客户的身份盗窃防范系统，从而使客户面临更高的身份盗窃风险。根据SEC的说法，从2017年1月到2019年10月，这三家公司的身份盗窃防范项目在检测身份盗窃和其他警示信号的政策与程序，以及评估和遏制身份盗窃风险方面存在不足。

除了未能详细说明服务提供商的安排之外，JPMorgan并未为该程序实施相关培训。UBS也缺乏员工培训，像TradeStation一样，并未将各自的董事会纳入身份盗窃防范项目的开发与采纳中。SEC执法部副主任卡罗琳韦尔什汉斯Carolyn Welshhans表示：“今天的行动提醒券商和投资顾问，必须设计和运营适合自身业务的身份盗窃防范程序，并根据日益增强的威胁和身份盗窃的变化特征进行更新。”

这些事件突显了对于金融机构在客户身份安全方面的责任与要求，强调了持续改进身份盗窃防范措施的重要性。